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NOVITA' FLASH

LISTE SECO



9 marzo 2022 - Il consiglio federale ha istituito nuove misure in relazione alla situazione in Ucraina. Cliccando questo link  potete accedere direttamente alla pagina dell'ordinanza.

26 febbraio 2021 - Aggiornamento delle dichiarazioni del GAFI sui paesi ad alto rischio e sotto monitoraggio:

Cliccando qui potrete accedere alla pagina FINMA che vi rimanderà agli elenchi del GAFI.


26 febbraio 2021 -  Cliccando questo link accederete alla pagina delle sanzioni SECO della Svizzera costantemente aggiornate


 

 26.09.2014 - L'IRS americano informa che coloro che si sono iscritti in applicazione della FATCA sono oggetto di tentativi di fishing atti ad ottenere informazioni su clienti e loro averi.
 
La comunicazione può essere scaricata
quì.







Novità generali




27 agosto 2024 - Ci permettiamo rammentare che l'autocertificazione o il rapporto di revisione sono da inviare all'OAD FCT entro e non oltre il 30 settembre 2024.

23 maggio 2024 - nella rubrica Revisione sono stati pubblicati l'autocertificazione 2024 e il rapporto di revisione 2024. Rammentiamo che come sempre tali documenti vanno inviati all'OAD FCT entro e non oltre il 30 settembre 2024.

8 maggio 2024 -  online nella rubrica documenti il verbale della 24a assemblea generale ordinaria tenutasi ieri. Il verbale contiene anche la votazione sull'ammontare delle tasse 2024. 

19 giugno 2023 - Online nella rubrica Revisione il rapporto 2023 e l'autocertificazione 2023. Rammentiamo che come sempre tali documenti vanno inviati all'OAD FCT entro e non oltre il 30 settembre 2023.

4 maggio 2023 - online nella rubrica Documenti il verbale dell'assemblea generale ordinaria dell'OAD FCT tenutasi il 2 maggio scorso.

17 febbraio 2023 - nella rubrica regolamenti sono state messe online le versioni 2023 della LRD e delle relative ordinanze.

18 luglio 2022 - nella rubrica documenti è stato pubblicato il verbale definitivo dell'assemblea generale ordinaria dell'OAD FCT. 

20 giugno 2022 - nella rubrica Revisione sono stati pubblicati l'autocertificazione 2022 e il rapporto di revisione 2022. Rammentiamo che come sempre tali documenti vanno inviati all'OAD FCT entro e non oltre il 30 settembre 2022.

4 maggio 2022 - cliccando quì potete scaricare l'ultimo scritto ricevuto dalla FINMA in merito alla richiesta di autorizzazione dei Trustee e Gestori Patrimoniali in relazione alla nuova LIsFi. 

10 gennaio 2022 - sono stati aggiornati e messi online i nuovi moduli di affiliazione per persone fisiche e giuridiche.

23 novembre 2021 - Avvisiamo tutti i gestori patrimoniali al beneficio delle Norme di Comportamento (NCGP) e i loro clienti che a seguito dell'introduzione delle nuove Leggi (Legge sugli istituti finanziari e legge sui servizi finanziari) che regolano tali attività l'1.1.2020, il 31.12.2021 tutte le regolamentazioni dell'OAD FCT concernenti le Norme di comportamento (NCGP, relativa direttiva, concetto di controllo, mandati, etc.) verranno abrogate e non saranno più valide né applicabili. L'OAD FCT non si occuperà più, dal 1.1.2022, della vigilanza dell'attività dei gestori di patrimoni (fatta salva l'attività legata alla LRD).

16 settembre 2021 - Importante comunicato stampa della FINMA concernente la richiesta di autorizzazione quale Trustee o Gestore Patrimoniale. In troppo pochi hanno finora inoltrato una formale richiesta. Il comunicato è scaricabile cliccando su questa news o dalla rubrica informazione.

3 settembre 2021 - Online nella rubrica documenti il verbale definitivo dell'assemblea 2021 (su esercizio 2020). 

9 giugno 2021 - Online nella rubrica Revisione il rapporto di revisione 2021 e l'autocertificazione 2021. Vi rammentiamo che il termine di inoltro di tali documenti è sempre fissato per il 30 settembre 2021. I richiami saranno soggetti a tassa. 

13 aprile 2021 - Online il nuovo modulo di affiliazione per le persone giuridiche.

24 febbraio 2021 - I nostri uffici riapriranno al pubblico dal 1 marzo 2021. Vi ringraziamo per la pazienza e comprensione dimostrata durante questo periodo di lockdown. 

1 luglio 2020 - il 24 giugno 2020 il Dipartimento Federale delle Finanze ha approvato i primi 4 organi di mediazione svizzeri. Cliccate qui per scaricare la news. 

19 giugno 2020 - nella rubrica revisione sono stati pubblicati i rapporti di revisione e le autocertificazioni valide per l'anno 2020. Rammentiamo a tutti gli affiliati che rapporti e autocertificazioni dovranno esserci ritornati entro e non oltre il 30 settembre 2020.

9 giugno 2020 - nella rubrica documenti è stato pubblicato il verbale dell'assemblea generale annuale 2020.

13 gennaio 2020 - Informiamo con piacere i nostri affiliati attivi nella gestione patrimoniale e quali Trustee che in data odierna l'associazione OSFIN (costituita da OAD FCT e da Polyreg) ha depositato la propria richiesta di autorizzazione presso la FINMA. Qui il comunicato stampa

19 dicembre 2019 - Nella rubrica regolamenti è stata pubblicata la nuova versione del ROAD valida a partire dal 1.1.20.

21 novembre 2019 - Nella rubrica documenti è stato messo online il Form K per l'identificazione dei detentori del controllo di società operative.

19 novembre 2019 - vi comunichiamo che la validità delle NCGP è stata prorogata dall'Ordinanza sui Servizi Finanziari (art. 105) fino al 31.12.2021

6 novembre 2019 - Nella rubrica Documenti è stata pubblicata una nuova comunicazione del MROS così come la guida in italiano per iscriversi sul loro sito.

12 settembre 2019 - Nella rubrica documenti è stata pubblicata la presa di posizione dell'OAD FCT sulla proposta di modifica della Legge Cantonale sui Fiduciari.

13 giugno 2019 - pubblicato nella rubrica regolamenti il regolamento tariffario 2019.

5 giugno 2019 (modificato il 19 novembre 2019)- Avvisiamo tutti i gestori patrimoniali al beneficio delle Norme di Comportamento (NCGP) e i loro clienti che a seguito dell'introduzione delle nuove Leggi (Legge sugli istituti finanziari e legge sui servizi finanziari) che regolano tali attività l'1.1.2020, il 31.12.2021 tutte le regolamentazioni dell'OAD FCT concernenti le Norme di comportamento (NCGP, relativa direttiva, concetto di controllo, mandati, etc.) verranno abrogate e non saranno più valide né applicabili. L'OAD FCT non si occuperà più, dal 1.1.2022, della vigilanza dell'attività dei gestori di patrimoni (fatta salva l'attività legata alla LRD).

15 aprile 2019 -  Nella rubrica documenti è stato pubblicato il verbale dell'assemblea generale 2019.

21 settembre 2018 - Nella rubrica documenti è stata pubblicata la presa di posizione dell'OAD FCT in merito alle proposte di modifica della LRD.

12 aprile 2018 - Pubblicata nella rubrica documenti la presa di posizione dell'OAD sulla proposta di attuazione delle raccomandazioni del Forum Globale.

12 aprile 2018 - Nella rubrica regolamenti potete scaricare la nuova versione degli statuti in vigore da oggi e approvati ieri dall'assemblea generale dell'OAD FCT.

12 aprile 2018 -Nella rubrica documenti potete scaricare il verbale dell'assemblea generale ordinaria tenutasi l'11 aprile 2018.

29 marzo 2018 - In collaborazione con l'OAD Polyreg, l'OAD FCT ha costituito l'associazione OSFIN, associazione che si occuperà della vigilanza dei gestori patrimoniali e dei Trustee in applicazione alle nuove leggi LSFIN e LIFIN.

Clicca quì per scaricare il comunicato

6 novembre 2017 - Slitta alla sessione estiva 2018 l'approvazione dei progetti LSFIN e LIFIN da parte delle due camere del parlamento. Leggi la news cliccando qui. 

18 ottobre 2017: nella rubrica documenti pubblicata la presa di posizione sul progetto di modifica della ORD FINMA che implicherà modifiche anche al nostro ROAD.

24 agosto 2017: nella rubrica documenti pubblicata la presa di posizione sul progetto di modifica di diverse leggi per la lotta al crimine organizzato e al terrorismo.

28 aprile 2017 - Online nella rubrica Regolamenti il nuovo tariffario versione 2017.

28 aprile 2017 - Online nella rubrica documenti il verbale dell'assemblea generale 2017 (su esercizio 2016)

5 aprile 2017 - E' praticamente terminato l'esame della LSFIN mentre verrà trattato a fine giugno il progetto LIFIN che contiene i capisaldi sulla sorveglianza dei gestori patrimoniali. Clicca quì per leggere  il comunicato stampa.

15 dicembre 2016: Dal 1 gennaio 2017 entra in vigore la nuova circolare sulla prassi nell'ambito dell'attività di intermediazione finanziaria emanata dalla FINMA. La nuova circolare può essere scaricata nella rubrica formazione.

18 agosto 2016 - pubblicate le prese di posizione dell'OAD FCT sul progetto di modifica della circolare 2011/1 (prassi LRD) e sul progetto di nuova circolare 2017/XX (Trasmissione diretta di dati ad autorità straniere) nella rubrica documenti.

24 giugno 2016 - Nuovo regolamento tariffario online nella rubrica regolamenti. L'entrata in vigore é fissata per il 1 luglio 2016.

24 giugno 2016 - Verbale dell'assemblea generale ordinaria del 23.6 online nella rubrica documenti.

20 maggio 2016 - nella rubrica documenti sono stati pubblicati i contratti di mandato NCGP in inglese e tedesco aggiornati.

19 maggio 2016 - nuova prassi del comitato direttivo in caso di condanne di carattere penale a carico degli affiliati. Scaricabile nella rubrica regolamenti.

22 aprile 2016: In futuro la corruzione tra privati diventerà un reato perseguibile d'ufficio e sarà punita anche nei casi in cui non comporta una distorsione della concorrenza. Il Consiglio Federale ha fissato al 1 luglio 2016 l'entrata in vigore della modifica del codice penale.

22 marzo 2016: il contratto di mandato per autorizzati NCGP nella versione italiana é stato adeguato a seguito della modifica delle norme che riguardano l'obbligo di comunicazione. Le versioni tedesca e inglese seguiranno tra breve.

8 gennaio 2016: AVVISO AI REVISORI LRD: a seguito della modifica del regolamento di sorveglianza vi informiamo che tutti i revisori LRD a suo tempo accreditati dall'OADFCT hanno perso il loro accreditamento.

ATTENZIONE: dal 1.1.2016 é in vigore la nuova regolamentazione dell'associazione. Scaricabile sotto la rubrica regolamenti.

25.05.2015 Da oggi verranno pubblicati sulla nostra homepage le news della FINMA concernenti le modifiche delle ordinanze del CF che istituiscono misure avverso paesi, organizzazioni e persone.
Cliccando la News verrete automaticamente portati sul sito della FINMA che contiene il testo dell'ordinanza e le relative istruzioni.

17.04.2015 - Online nella rubrica regolamenti i seguenti nuovi documenti modificati approvati dall'assemblea il 16.04.2015:

  • Stauti dell'associazione
  • Nuovo Regolamento Tariffario
  • Nuovo Regolamento del Tribunale Arbitrale


17.04.2015 - Online nella rubirca documenti il verbale dell'assemblea generale ordinaria del 16.04.2015.

07.04.2015 Pubblicata nella rubrica Documenti la presa di posizione dell'OAD FCT sul nuovo progetto di ordinanza contro il riciclaggio (ORD-LRD) della FINMA.

29.01.2015 - pubblicata nella rubrica documenti una breve presa di posizione dell'OAD FCT sull'avamprogetto"Riforma delle imprese 3".

02.12.2014 - L'OAD FCT si é fatto promotore dell'iniziativa Ticino Sicuro. Maggiori informazioni nel comunicato stampa che potete scaricare sul nostro sito dalla rubrica documenti.

21.10.2014 - Nella rubrica documenti potete scaricare la presa di posizione dell'OAD FCT sugli avamprogetti di legge LSFIN e LIFIN che intendono istituire nuovi obblighi di diligenza e sorveglianza per i gestori patrimoniali.

24.09.2014 - Lieve modifica al profilo di rischio in italiano. I profili già compilati non vanno cambiati. Il nuovo documento é già scaricabile nella rubrica documenti. Seguiranno le traduzioni in inglese e tedesco.
 
09.09.2014 - Presa di posizione dell'OAD FCT sulla proposta di modifica dell'Ordinanza dell'Autorità di Sorveglianza sui Revisori nell'ambito delle revisioni LRD. Scaricabile nella rubrica documenti.
 
26.08.2014 - Nuovo sito online

Novità formazione e informazione



26 novembre 2024 - "La traccia del denaro: guida per gli intermediari finanziari contro la tratta di esseri umani". La guida è scaricabile nella rubrica formazione - Prassi in materia LRD.

26 settembre 2024 - cliccando questo link e nella pagina formazione e informazioni potete scaricare la newsletter 2024 dell'OAD FCT.

3 settembre 2024 - cliccando su questo link potrete scaricale le lettera con il contenuto dei corsi 2024 e le relative istruzioni per l'iscrizione. Rammentiamo che i corsi sono obbligatori per gli affiliati ma aperti a tutti.

12 agosto 2024 - cliccando su questo link potete scaricare un interessante opuscolo edito dall'Europol inteso a sensibilizzare sull'attività dei money mule (persone che vengono reclutate per fare transitare sui propri conti averi di provenienza illecita).


21 maggio 2024 - nella rubrica formazione online il materiale dei corsi di primavera 2024 


7 dicembre 2023 - riceviamo e pubblichiamo nella rubrica formazione e informazione un documento di ALERT della polizia federale (www.fepol.ch) relativo al finanziamento del terrorismo con particolare riferimento ai recenti fatti in medio oriente.


13 novembre 2023  - Avviso ai Gestori Patrimoniali e ai Trustee:

Vi informiamo che a partire dal 1 gennaio 2024 l'OAD FCT ha deciso di non più occuparsi dell'organizzazione di corsi concernenti la LIsFi e la LSerFi per le attività di Gestione Patrimoniale (GP) e Trustee (T).

Nell'ambito della collaborazione con l'OAD Polyreg ci siamo infatti accordati per lasciare a loro la fornitura di questo tipo di servizi.
Per informazioni riguardo ai corsi 2024  per GP e T  che verranno proposti dall'OAD Polyreg potete fare capo al loro sito internet: polyreg.ch/it oppure contattare gli uffici di Lugano dell'associazione al numero 091/922.64.56.


8 novembre 2023 - riceviamo e pubblichiamo nella rubrica formazione e informazione un documento di ALERT della polizia federale (www.fepol.ch) relativo al finanziamento del terrorismo con particolare riferimento ai recenti fatti in medio oriente. 

Pubblichiamo inoltre il recente rapporto del GAFI sull'utilizzo del Crowdfunding per il finanziamento del terrorismo. 

18 ottobre 2023 - online nella rubrica formazione la soluzione dei casi pratici relativi al corso "Novità regolamentari..."


30 giugno 2023 - L'OAD FCT ha deciso di portare all'attenzione dei propri affiliati il master della SUPSI in diritto economico e business crime. Più info cliccando questo link. 

19 giugno 2023 - Nella rubrica formazione è stato messo online il materiale del corso primaverile

28 marzo 2023 - Nella rubrica formazione è stato messo online il materiale del corso  di aggiornamento sulle modifiche del ROAD, l'analisi dei rischi e le nuove disposizioni in materia di comunicazione.

28 febbraio 2023 - Dalla pagina formazione/informazione potete scaricare una Infonews relativa alle nuove liste dei paesi sulle liste GAFI.

11 agosto 2022 - clicca quì per scaricare l'ultimo avviso ricevuto dalla FINMA in relazione all'attività di Gestori Patrimoniali e Trustee. Sono partite le prime denunce penali.  

30 maggio 2022 - sulla pagina formazione potete trovare il materiale dei corsi di primavera 2022 liberamente scaricabile.

21 marzo 2022 - clicca quì per scaricare l'ultimo avviso ai Gestori Patrimoniali e Trustee in merito alla tempistica di presentazione della propria candidatura di adesione ad un OV

23 dicembre 2021 - Online nella rubrica formazione il materiale dei corsi di autunno 2021.

23 novembre 2021 - Online la Newsletter 2-2021 che potete scaricare dalla rubrica formazione-informazione. 

15 novembre 2021 - comunicazione della FINMA sul trattamento per la prevenzione e lotta contro il greenwashing (di interesse per i gestori patrimoniali)

31 marzo 2021 - riceviamo e pubblichiamo dalla FINMA la comunicazione che potete scaricare cliccando quì. 

13 gennaio 2021 - nella rubrica formazione è stata pubblicata la Newsletter 1-2021

18 novembre 2020 - nella rubrica formazione è stata pubblicata la Newsletter 2-2020

8 giugno 2020 - online nella rubrica formazione la Newsletter 1-2020 dell'OAD FCT per tutti gli affiliati

5 giugno 2020 - online nella rubrica formazione la Newsletter 5-20 per gestori patrimoniali e trustee

4 maggio 2020 - Nella rubrica formazione è stata pubblicata la 4 newsletter per Gestori Patrimoniali e Trustee

16 aprile 2020 - Nella rubrica formazione è stata pubblicata la Newsletter 3 per gestori patrimoniali, trustee e saggiatori del commercio nella quale spieghiamo come iscriversi sul sito della FINMA.

12 marzo 2020 - Nella rubrica formazione è stata pubblicata la versione definitiva del commentario sulla LIsFi e LSerFi e delle relative ordinanze definitive.

20 febbraio 2020 - Nella rubrica formazione sotto il capitolo Newletter pubblichiamo la versione integrale dell'articolo del collega Michel Veronese sulla proposta di modifica della LFid, la cui versione sintetica è apparsa sul Corriere del Ticino di oggi.

11 febbraio 2020 - Nella rubrica formazione è stata pubblicata la seconda Newsletter per Gestori Patrimoniali e Trustee.

6 febbraio 2020 - Nella rubrica formazione è stata pubblicata la prima Newsletter destinata a informare i Gestori Patrimoniali e i Trustee sul passaggio dall'attuale vigilanza OAD alla vigilanza presso OSFIN.

6 febbraio 2020 - Nella rubrica documenti è stata pubblicata una utile check-list per la verifica della corretta identificazione di tutti i tipi di clienti. Nella check-list sono inoltre presenti anche indicazioni sul rispetto delle NCGP.

22 novembre 2019 - Nella rubrica formazione abbiamo pubblicato la versione 2020 del corso base.

21 novembre 2019 - nella rubrica formazione abbiamo pubblicato i lucidi dell'evento informativo della FINMA in merito alle nuove Leggi LSerFi e LIsFi.

21 novembre 2019 - nella rubrica formazione quale complemento al materiale del corso base è stato pubblicato il corso 2013 per cambisti aggiornato alle nuove disposizioni di legge 2020.

21 novembre 2019 - nella rubrica formazione è stata pubblicata in pdf la Newsletter 2019

24 ottobre 2019 - online il materiale dei corsi autunno 2019 nella rubrica formazione.

13 giugno 2019 - nella rubrica documenti è disponibile da oggi il modulo per la richiesta dell'autorizzazione alla  formazione interna.

5 dicembre 2018 - Nella rubrica formazione è stato messo online il materiale del corso sulla nuova Legge sui Servizi Finanziari e sugli Istituti Finanziari.

24 settembre 2018 - Il MROS ha pubblicato un aggiornamento sul passaggio al nuovo sistema di comunicazione. Leggete la NEWS cliccando qui.

3 agosto 2018 - Il MROS ha pubblicato un aggiornamento sul passaggio al nuovo sistema di comunicazione. Leggete la news del MROS cliccando quì.

12 luglio 2018 - Il MROS cambierà a partire dal 1.1.2019 il sistema di comunicazione che da cartaceo passerà a digitale. Non sarà più possibile da tale data effettuare comunicazioni per iscritto. E' stato messo online un portale d'esempio. Leggete la news del MROS cliccando quì. 

4 maggio 2018 - online nella rubrica formazione la newsletter 1-2018.

Aggiunto sempre in formazione il materiale del corso sulla criminalità informatica.

16 febbraio 2018 - la FINMA pubblica una guida pratica relativa alle pratiche di Initial Coin Offering (ICO). Scaricabile nella rubrica formazione.

15 febbraio 2018 - cliccando quì potete scaricare il modulo di iscrizione  con i relativi temi ai seminari di primavera 2018. 

20 dicembre 2017 - Pubblicata dalla FINMA la nuova circolare sull'accettazione di depositi dal pubblico da parte di intermediari non bancari. Scaricabile nella rubrica Formazione.

28 novembre 2017 - Pubblicata la nuova Newsletter II-2017 (scaricabile nella rubrica formazione)

14 novembre 2017 - A partire dal 2018 entrerà in vigore un nuovo sistema di comunicazione online al MROS. Il vecchio  sistema di comunicazione cartacea resterà parallelamente in vigore. Clicca qui per scaricare la comunicazione del MROS.


12 ottobre 2017 - Pubblicato nella rubrica formazione tutto il materiale dei corsi di autunno 2017.

28 settembre 2017 - Online nella rubrica formazione un opuscolo edito dalla FINMA dal titolo "In che modo gli investitori possono tutelarsi da offerenti di servizi finanziari che operano illecitamente"

6 luglio 2017 - pubblicata nella rubrica formazione e informazione la Newsletter 1-2017 spedita per e-mail lo scorso 30 giugno.

27 aprile 2017 - novità dal GAFI - aggiornamento sui paesi non cooperativi, cliccare qui per scaricare il documento.

16 marzo 2017 - online il materiale dei corsi di formazione continua primavera 2017

11 gennaio 2017 - online il manuale "corso base" versione 2017 nella rubrica formazione

15 dicembre 2016: pubblicata la seconda Newsletter 2016, scaricabile nella rubrica Formazione

21 ottobre 2016: online il materiale dei corsi di formazione autunno 2016. Nella rubrica formazione. 

17 agosto 2016: online il materiale dei corsi di primavera 2016. Nella rubrica formazione.

29 febbraio 2016

Nuova prassi per l'identificazione degli averi intestati a polizze assicurative e a fiduciarie statiche italiane. Scaricabile dalla rubrica formazione. 

5 febbraio 2016 - La newsletter 1-2016 é online nella rubrica formazione

20 gennaio 2016- Nella rubrica formazione é disponibile in pdf il nuovo corso base per affiliati OAD FCT (versione riveduta e corretta al 1.1.2016)

31.07.2015: Online nelle rubrica formazione una pubblicazione dell'ufficio federale del registro di commercio in merito alla trasparenza delle azioni al portatore per le persone giuridiche.

17.04.2015 - Online nella rubrica Formazione  la nuova newsletter 1-15




 
Ricordate comunque che i corsi di formazione si tegnono ogni anno in autunno ed in primavera.