REGOLAMENTI
Statuti e Regolamenti
Statuti, regolamenti e direttive presenti e scaricabili nel nostro sito non hanno valenza legale, essi sono messi a libera disposizione per consultazione sia degli affiliati che di interessati. Gli unici documenti con valenza legale sono quelli depositati presso la sede sociale dell'associazione.
Regolamentazione
LEGGI (versioni 2023)
Legge relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo (LRD) versione gennaio 2023
Ordinanza relativa alla lotta al riciclaggio di denaro e il finanziamento del Terrorismo (ORD) versione gennaio 2023
Ordinanza della FINMA sulla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nel settore finanziario (ORD-FINMA) Versione gennaio 2023
STATUTI
Statuti dell'OAD FCT validi dal 12 aprile 2018
REGOLAMENTI VALIDI DAL 1.1.2016 e ROAD dal 1.1.2020
Regolamento dell'OAD FCT (ROAD)
Regolamento di sorveglianza (RS) 2020
Regolamento del Comitato Direttivo
Regolamento del Tribunale Arbitrale
DIRETTIVE VALIDE DAL 1.1.2016
Dichiarazione di protezione dei dati (dal 1.9.2023)
----------------------- VECCHIA REGOLAMENTAZIONE ----------------------------
DIRETTIVE valide fino al 31.12.2021
Norme di comportamento per gestori patrimoniali
Direttiva amministrativa NCGP
REGOLAMENTI validi fino al 31.12.2019
ROAD (Regolamento dell'Organismo di Autodisciplina) valido fino al 31.12.2019
Statuti validi fino al 11.04.2018
Statuti validi fino all'11 aprile 2018
REGOLAMENTI validi fino al 31.12.2015
Regolamento dell'OAD FCT (ROAD)
Regolamento del Comitato Direttivo (RCD)
Regolamento del Tribunale Arbitrale (RTA)
Norme di comportamento per i gestori patrimoniali (NCGP)
DIRETTIVE valide fino al 31.12.2015
Direttiva sull'identificazione della clientela e sull'obbligo di chiarimento speciale ex art. 6 LRD
Direttiva Indizi di riciclaggio
Direttiva sulla revisione pluriennale
Direttiva sull'albo dei revisori
Direttiva sul concetto di controllo
Direttiva sul concetto di controllo per i gestori autorizzati alle NCGP
Direttiva amministrativa NCGP