REGOLAMENTI  

                      

Statuti e Regolamenti

Statuti, regolamenti e direttive presenti e scaricabili nel nostro sito non hanno valenza legale, essi sono messi a libera disposizione per consultazione sia degli affiliati che di interessati. Gli unici documenti con valenza legale sono quelli depositati presso la sede sociale dell'associazione.

 

Regolamentazione

 

LEGGI (versioni 1.1.2016)

 

Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)


Ordinanza sul riciclaggio di denaro

Ordinanza della FINMA sulla lotta al riciclaggio di denaro

 

STATUTI 

 

Statuti dell'OAD FCT validi dal 12 aprile 2018

 


REGOLAMENTI VALIDI DAL 1.1.2016 e ROAD dal 1.1.2020


Regolamento dell'OAD FCT (ROAD)

Regolamento di sorveglianza (RS) 2020

Regolamento del Comitato Direttivo

Regolamento del Tribunale Arbitrale

Regolamento Tariffario 2019

Norme di comportamento per gestori patrimoniali (decadono il 31.12.2021)


DIRETTIVE VALIDE DAL  1.1.2016


Direttiva sulla formazione

Direttiva amministrativa NCGP (decade il 31.12.2021)


Nuova prassi del comitato direttivo in caso di condanne penali subite da affiliati o loro collaboratori




-----------------------  VECCHIA REGOLAMENTAZIONE ----------------------------


REGOLAMENTI validi fino al 31.12.2019

ROAD (Regolamento dell'Organismo di Autodisciplina) valido fino al 31.12.2019

Statuti validi fino al 11.04.2018

Statuti validi fino all'11 aprile 2018


REGOLAMENTI validi fino al 31.12.2015

Regolamento dell'OAD FCT (ROAD)

Regolamento del Comitato Direttivo (RCD)

Regolamento del Tribunale Arbitrale (RTA)

Regolamento Tariffario (RT)

Norme di comportamento per i gestori patrimoniali (NCGP)

 

DIRETTIVE valide fino al 31.12.2015

 

Direttiva sull'identificazione della clientela e sull'obbligo di chiarimento speciale ex art. 6 LRD

Direttiva sulla Formazione

Direttiva Indizi di riciclaggio

Direttiva sulla revisione pluriennale 

Direttiva sull'albo dei revisori 

Direttiva sul concetto di controllo

Direttiva sul concetto di controllo per i gestori autorizzati alle NCGP

Direttiva amministrativa NCGP